武汉金融资产交易所会员管理办法

发表日期：2021-11-18 16:19　　

第一章 总则

第一条  武汉金融资产交易所（以下简称“本所”）实行会员制。为规范本所会员行为，维护市场秩序，保护各方合法权益，根据国家有关法律、法规和政策，特制定本办法。

第二条  本办法所称会员，是指符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所批准的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。

第三条  会员入会须自愿申请，经本所审核批准后取得会员资格。

第四条  会员应遵循诚实信用原则。

第五条  会员应承认并遵守本办法及本所的相关规章制度。

 

第二章  会员资格

第六条  本所会员分为交易类会员、服务类会员两大类。

第七条  交易类会员的定义及业务范围

交易类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下，可在本所从事金融资产交易的会员。交易类会员分为机构会员和个人会员。

（一）机构会员的条件

申请机构会员，须满足以下条件：

1．依法成立并正常存续的企业法人、法人授权的分支机构或依法成立的其他组织；

2．具有相关业务必要的资质；

3．具有良好的商业信用；

4．具有固定的经营场所和必要的设施；

5．具有完善的治理结构及健全的内部管理制度；

6．本所规定的其他条件。

（二）机构会员的申请

申请机构会员，须提交以下材料：

1．《武汉金融资产交易所入会申请书》；

2．《企业法人营业执照》或其他合法主体资格证明复印件；

3．法定代表人或主要负责人身份证复印件；

4．经办人员（受托人）身份证复印件；

5．本所规定的其他相关材料。

以上所有材料须加盖单位公章。

（三）个人会员的条件

申请个人会员，须满足以下条件：

1．具有完全民事行为能力；

2．拥有符合本所要求的金融资产；

3．本所规定的其他条件。

（四）个人会员的申请

申请个人会员，须提交以下材料：

1．《武汉金融资产交易所入会申请书》；

2．个人有效身份证复印件；

3．本所认可的资信证明文件；

4．个人风险能力评估问卷和双录视频；

5．本所规定的其他相关材料。

第八条  服务类会员的定义及业务范围

服务类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下，可为本所为交易类会员提供专业服务的会员，依据其专业性质，所提供的服务分别为承销、受托、管理、拍卖、审计、评估、法律、财务顾问服务等。

（一）服务类会员的条件

申请服务类会员，须满足以下条件：

1．依法成立并正常存续的企业法人机构或依法成立的其他组织；

2．具有相关业务必要的资质；

3．具有固定的经营场所和必要的设施；

4．具有完善的治理结构及健全的内部管理制度；

5．本所规定的其他条件。

（二）服务类会员的申请

申请服务类会员，须提交以下材料：

1．《武汉金融资产交易所入会申请书》；

2．《企业法人营业执照》、《事务所执业许可证》或其他合法主体资格证明复印件；

3．法定代表人或主要负责人身份证复印件；

4．经办人员（受托人）身份证复印件；

5．本所规定的其他相关材料。

以上所有材料须加盖单位公章。

第九条  会员资格的审批

本所对入会申请材料进行审核，审核通过后，为其开通会员账户。并根据会员申请的交易权限及参与相关业务的实际情况，分配其相应权限。

 

第三章  会员的权利与义务

第十条  会员的权利

（一）根据会员类别、交易权限及本所规则参与交易相关活动；

（二）根据会员类别和交易权限，可以查阅或获取项目的信息资料（有保密要求的除外）；

（三）参加本所组织的各项会员活动；

（四）参加本所组织的会员业务培训；

（五）对本所工作提出意见和建议；

（六）本所规定的其他会员权利。

第十一条  会员的义务

（一）遵守国家相关法律、法规和规章；

（二）遵守本所交易规则及相关规章制度；

（三）遵循诚信、审慎、尽责的原则；

（四）对所提供的资料、信息的真实性、完整性、准确性负责；

（五）参与项目投资的，对其资金的来源的合法合规性负责；

（六）接受本所的监督和管理。

第十二条  本办法第十一条第四项规定的会员义务，不因会员资格终止而免除。

第十三条  本所会员发生业务后应按规定缴纳相关费用。

 

第四章  会员管理

第十四条  会员日常管理

（一）会员档案管理。为会员建立会员档案，并及时对会员档案进行维护和更新。

（二）会员交易监管。对会员交易行为进行合规性监督管理，对会员的违规及违约行为进行惩戒及公示。

（三）组织会员活动。开展会员培训、业务交流、联谊活动等。

第十五条  会员有下列情况之一的，应自发生该情形之日起10个工作日内办理变更手续：

1．工商注册登记信息变更，包括公司名称、类型、法人或负责人、注册资本、住所以及经营范围等发生变更的；

2．会员受托人联系方式发生变更的；

3．本所认为需要办理变更的其他事项。

第十六条  会员信息变更管理

会员提交变更申请，经审核通过后生效。申请会员相关信息变更，须向本所提交以下材料：

1．《武汉金融资产交易所会员业务申请表》；

2．工商注册登记信息变更有权机构出具的变更证明材料复印件；

3．受托人身份证明文件复印件；

4．变更后的新的材料。

第十七条  会员资格年审

本所对会员资格实行年度审核，每年根据业务开展情况抽查会员的信息变更及风险状况。相关内容如下：

（一）由本所定期开展资信情况排查，会员据实填报《武汉金融资产交易所会员年审登记表》；

（二）通过本所年审的，其会员资格自动延续；未通过年审和不遵守相关规定的会员暂停交易活动并限期整改；限期整改未完成的，本所有权注销其会员资格。

第十八条  会员违法违规处理

会员违反国家有关法律法规、本所交易规则和管理制度等相关规定的，本所可采取以下一项或多项措施：

（一）电话提醒；

（二）书面警示；

（三）约见警示；

（四）公开谴责；

（五）限制或停止在本所的相关交易和业务活动；

（六）中止或注销会员资格；

（七）给本所造成损失的，依法追究其法律责任。

 

第五章  会员资格的中止与注销

第十九条  会员有以下情形之一的，本所有权根据情节轻重主动中止或注销其会员资格：

（一）不按规定缴纳相关费用；

（二）个人会员丧失完全民事行为能力，机构会员被相关行政管理部门吊（注）销营业执照或经营许可证；

（三）向本所或其他交易相关方提供虚假、失实材料或信息，存在严重误导、欺诈、内幕交易和操纵市场等行为；

（四）存在违法、违规、违约行为，或者资信状况严重恶化；

（五）发生其他违反本所会员管理要求的情况，或者存在其他不再符合本所会员条件的情形。

 第二十条  会员申请退会，应向本所提交书面申请，经本所审核同意后，办理会员退会手续，注销其会员资格。

 

第六章  附则

第二十一条  本办法由本所负责解释和修订。

第二十二条  本办法自发布之日起实施，原《武汉金融资产交易所会员管理办法（试行）》同时废止。